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审查提示(50)--如何发布证券投资咨询广告

关注度: 194

来源:上海市人民政府 时间:2016年08月11日
各媒体单位:
      最近发现顶易家赢、股来鑫、讯畅投资、神马投资、上海虹幸投资、上海重阳指、汉德投资等多家企业以股评及股票推荐等形式在本市一些媒体上发布证券投资咨询类广告,这类广告主要集中在股市开市前、午间休市时及收市后等几个时间段,以财经类节(栏)目形式,由一批所谓的专家股评人员对受众进行股票推荐。通常的情形是:先由证券分析师点评大盘和个股,并反复提及某个被“点中”的个股连续上涨的“事实”,而后会说,“今天我依然要告诉你们两只同样看涨的热股,最先打进来的一百个电话就可以获知具体股票名称。”或者说“如果你想第一时间获得这只牛股的信息,请致电***”。据了解,受众如果进行咨询时,就会被要求支付会员费成为会员,然后才能获得股票的相关信息。经上海证监局查证,上述企业并未取得中国证监委核发的《证券投资咨询业务资格证书》,依据《证券法》规定,不得开展证券投资咨询业务。此类广告的发布违反了《证券法》、《广告法》的有关规定,为此,上海市工商局广告监管处作出以下审查提示:
      一、证券投资咨询广告是指从事证券投资咨询业务的机构或个人通过一定的媒介和形式,直接或间接对其从事下述证券投资咨询业务进行推销介绍的活动。
      证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动:
      (一)接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务;
      (二)举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等;
      (三)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;
      (四)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务;
      (五)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
      上述直接有偿投资咨询服务是指从事证券投资咨询业务的机构及人员从服务对象处直接获取收益的活动;间接有偿投资咨询服务是指从事证券投资咨询业务的机构及人员没有从服务对象处直接获取收益,但是为其营利创造条件的活动。
      二、发布证券投资咨询类广告的广告主应当是已经取得《证券投资咨询业务资格证书》的机构,未取得中国证监委核发的《证券投资咨询业务资格证书》的机构不得发布证券投资咨询类广告(个人不得发布证券投资咨询类广告)。广告中出现股评家、分析师个人姓名的,应当是已经取得中国证券业协会核发的《中国证券业执业证书》(证券投资业务咨询类)的执业分析师,未取得《中国证券业执业证书》的个人,在广告中不得以股评家和分析师的身份出现。
      三、媒体单位发布证券投资咨询类广告,应当要求广告主提供《证券投资咨询业务资格证书》、《中国证券业执业证书》等证明文件,并结合证明文件对广告主、相关从业人员的资质和具体广告内容进行审查。
      四、证券投资咨询类广告内容应当真实、合法,不得以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益,不得以夸大、虚报荐股业绩等方式(包括以推荐的个股市场表现代替推荐的证券组合的市场表现)进行不实、诱导性的广告宣传,也不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力。
      五、证券投资咨询类广告中必须以醒目的方式标注“市场有风险,投资需谨慎”的风险提示用语,其中电视、广播广告中应每3分钟至少提示1次。
      六、在未依法取得《证券投资咨询业务资格证书》的投资咨询机构赞助的财经类节(栏)目内容中,不得出现该机构的电话、地址和其他联系方式。
对未取得《证券投资咨询业务资格证书》、《中国证券业执业证书》发布证券投资咨询类广告,或广告内容违反有关法律法规规定的,本市工商部门将依法对相关广告主、广告经营者、广告发布者予以查处。
                                                                              发布日期:2006年09月30日 

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